5月7日，中国证券业协会消息显示，为进一步发挥自律、服务、传导职能，贯彻落实好新《证券法》赋予的职责，围绕全面深化资本市场改革中心任务和推动行业高质量发展目标，结合证监会系统工作会议部署，协会于近日向会员印发了2020年工作计划，对全年的重点工作做了总体部署。

一是贯彻落实新证券法规定，强化自律管理和风险防范。学习宣传贯彻好新证券法，梳理完善行业业务规范和自律规则。加大对会员及从业人员行为的监督检查，总结推广执业规范的最佳实践，增强行业声誉激励和约束。研究制定证券公司投资者服务与保护行规行约，督促会员开展投资者教育和保护活动。加强重点领域风险的识别和化解。

二是适应注册制改革新环境，加强发行承销市场自律管理。发布尽职调查业务规范，督促中介机构把好发行上市第一道关。加强发行承销市场秩序自律管理，推动形成市场化的价格发现机制。进一步完善股票发行与承销的观察员机制。完善发布投资价值研究报告业务规范。探索建立投资价值研究报告质量评价机制。加强网下投资者自律管理。

三是促进高质量投资银行和财富管理机构建设。组织研究行业创新驱动发展方案。积极反映会员关切，配合优化分类评价指标体系。开展证券公司公司债券业务执业能力评价。进一步完善经纪业务规范。研究探索优化客户交易结算资金第三方存管制度，丰富证券公司账户功能，提升行业机构财富管理能力。推动证券公司管理型投资咨询业务发展。推动行业数据治理和数据生态建设，积极探索金融科技应用，促进提升行业信息技术安全水平和新技术运用水平。

四是推动场外市场规范发展，增强服务实体经济能力。配套建立健全场外市场自律管理规则体系。完善场外市场业务的统一监测监控和信息服务。推动区域性股权市场自律管理与服务，配合推进区域性股权市场创新试点，探索推进中证报价(雄安)股权市场建设工作。

五是加强从业人员自律管理，推动行业人才建设。在新《证券法》框架下，配合推动完善证券业从业人员管理制度，修订从业人员管理配套自律规则。探索创新从业人员自律管理新方式，加强从业人员执业行为、诚信信息管理，推动从业人员依法执业、勤勉尽责。进一步改进从业人员培训工作。

六是推动行业文化建设，持续改善行业发展生态。完善行业文化建设的自律规则体系，研究制定从业人员行为规范和道德遵循指引、证券经营机构公司治理与文化建设评估办法，建立证券公司声誉风险管理制度和从业人员声誉评价机制。进一步加强行业文化建设引导，组织最佳实践评估，推广最佳实践案例，树立行业标杆和道德楷模。

七是组织动员行业履行社会责任，积极服务国家发展战略。引导证券公司加强深度研究，服务现代化经济体系建设。继续组织好重点课题研究、首席经济学家季度例会和问卷调查，动员行业专家理性发声。引导行业深入巩固“一司一县”成果，积极拓展“一司一企”成效，持续推动行业履行农村减贫与乡村振兴的社会责任。引导行业加强国际合作，践行绿色金融、服务绿色发展战略。

工作重点明确，协会党委将以政治建设为引领，进一步提升党的建设质量，扎实推进协会文化建设。纪委突出监督主业主责，加强公权力监督，加大监督执纪问责力度，持续抓好中央八项规定精神的贯彻落实。

协会表示，2020年是全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年，也是资本市场建立三十周年。新年伊始，面对突如其来的新冠肺炎疫情，协会贯彻落实五部委及证监会通知要求，率先发出倡议，各会员单位积极响应，全力支持疫情防控工作，凝聚起证券行业众志成城、共克时艰的强大正能量。疫情既是对证券经营机构服务能力的考验，也是行业提升数字化水平，实现高质量发展的重要机遇。同时，新《证券法》的正式施行，为资本市场的全面深化改革提供了法制保障，也为证券行业的发展提供了契机。今年以来，协会已推动发布了《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》《公司债券承销业务尽职调查指引(修订稿)》《公司债券业务工作底稿内容与目录指引》等自律规则，进一步完善中介机构能力和责任体系，研究提升券商投行的定价销售等系列能力;深入推进证券行业文化建设，向社会公示证券经营机构《文化建设配套制度和改进计划》，并发布实施了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。